個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)重磅解讀（三）——個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的實(shí)施前兩期分別為各位帶來(lái)了個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的背景及開(kāi)展后，可能有小伙伴想了解個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)究竟該如何實(shí)施，那么作為本系列的***一篇文章將為大家?guī)?lái)個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的實(shí)施流程。1.編制審計(jì)計(jì)劃審計(jì)計(jì)劃的編制需要包括：審計(jì)對(duì)象的名稱、審計(jì)目標(biāo)和范圍、審計(jì)依據(jù)和內(nèi)容、審計(jì)流程和方法、審計(jì)組成員的組成及分工、審計(jì)起止日期、審計(jì)進(jìn)度安排、對(duì)**和合規(guī)審計(jì)工作結(jié)果的利用、審計(jì)實(shí)施所需資源、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施和其他有關(guān)內(nèi)容，審計(jì)計(jì)劃編制完成后需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格討論確認(rèn)內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤后形成定稿。2.收集審計(jì)證據(jù)原文參考：《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南——個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)要求》附錄A個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)證據(jù)：審計(jì)證據(jù)類(lèi)型個(gè)人信息處理者應(yīng)保證審計(jì)人員能夠獲取審計(jì)證據(jù)，并對(duì)提供資料的適當(dāng)性、充分性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。審計(jì)證據(jù)應(yīng)能體現(xiàn)個(gè)人信息處理者的個(gè)人信息保護(hù)情況，包括但不限于：a)個(gè)人信息處理者的**架構(gòu)，包括：個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人及職責(zé)、個(gè)人信息保護(hù)管理部門(mén)及職責(zé)、崗位設(shè)置及人員配置，業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)系人等；b)個(gè)人信息處理者涉及個(gè)人信息處理的場(chǎng)景和活動(dòng)。在《個(gè)人信息保護(hù)法》強(qiáng)制要求下，個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)已成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的剛性需求。深圳個(gè)人信息安全報(bào)價(jià)

    個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的審計(jì)權(quán)限：?要求提供或者協(xié)助查閱相關(guān)文件或資料?進(jìn)入個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)場(chǎng)所?觀察場(chǎng)所內(nèi)發(fā)生的個(gè)人信息處理活動(dòng)?調(diào)查相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)及所依賴的信息系統(tǒng)?檢查、測(cè)試個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)設(shè)備設(shè)施?調(diào)取、查閱個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)數(shù)據(jù)或信息?訪談與個(gè)人信息處理活動(dòng)有關(guān)的人員?就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢和取證?其他開(kāi)展合規(guī)審計(jì)工作所必需的權(quán)限綜合運(yùn)用多種手段，***、準(zhǔn)確了解個(gè)人信息處理活動(dòng)開(kāi)展情況，確保審計(jì)結(jié)論客觀、公正。2.理解個(gè)人信息概念原文參考：《個(gè)人信息保護(hù)法》第四條個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的與已識(shí)別或者可識(shí)別的自然人有關(guān)的各種信息，不包括匿名化處理后的信息。第五條處理個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠(chéng)信原則，不得通過(guò)誤導(dǎo)、**、脅迫等方式處理個(gè)人信息。個(gè)人信息的處理包括個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)、刪除等。參考《GB/T35273—2020信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》附錄A個(gè)人信息舉例個(gè)人信息是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。南京信息安全設(shè)計(jì)個(gè)人信息的全生命周期包括：采集、傳輸、使用、存儲(chǔ)、對(duì)外提供、刪除/銷(xiāo)毀。

    分為初級(jí)合規(guī)審計(jì)人員、中級(jí)合規(guī)審計(jì)人員和高等合規(guī)審計(jì)人員。初級(jí)合規(guī)審計(jì)人員：?知識(shí)與法規(guī)理解-了解**法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及本標(biāo)準(zhǔn)，熟悉基本概念和要求-能在指導(dǎo)下識(shí)別常見(jiàn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?合規(guī)審計(jì)能力-工作經(jīng)驗(yàn)：從事個(gè)人信息保護(hù)工作≥2年-工作內(nèi)容：在指導(dǎo)下協(xié)助完成數(shù)據(jù)收集、文件審查等審計(jì)任務(wù)；識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和合規(guī)問(wèn)題；記錄基礎(chǔ)信息、協(xié)助整理審計(jì)證據(jù)?溝通與協(xié)調(diào)-具備基本溝通能力，能與團(tuán)隊(duì)有效協(xié)作，完成分配任務(wù)?報(bào)告與文檔-協(xié)助整理審計(jì)底稿，記錄基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息-在指導(dǎo)下完成部分審計(jì)報(bào)告內(nèi)容撰寫(xiě)，確保信息準(zhǔn)確中級(jí)合規(guī)審計(jì)人員：?知識(shí)與法規(guī)理解-熟練掌握**法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及本標(biāo)準(zhǔn)，能準(zhǔn)確判斷常見(jiàn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景合規(guī)性，進(jìn)行合規(guī)差距分析-能在指導(dǎo)下識(shí)別常見(jiàn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?合規(guī)審計(jì)能力-工作經(jīng)驗(yàn)：從事個(gè)人信息保護(hù)工作≥3年-工作內(nèi)容：**執(zhí)行審計(jì)任務(wù)，按方案完成工作；近3年作為主要成員完成≥5個(gè)超千萬(wàn)人信息處理項(xiàng)目，或作為負(fù)責(zé)人完成≥5個(gè)百萬(wàn)-千萬(wàn)人信息處理項(xiàng)目；初步分析問(wèn)題并提出整改建議；具備一定項(xiàng)目管理能力?溝通與協(xié)調(diào)-具備良好溝通能力，能與審計(jì)對(duì)象業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)有效溝通訪談獲取證據(jù)。

    驗(yàn)證合規(guī)措施有效性?通過(guò)個(gè)保審計(jì)推動(dòng)個(gè)保合規(guī)工作開(kāi)展?通過(guò)個(gè)保審計(jì)項(xiàng)目***梳理業(yè)務(wù)與個(gè)人信息處理現(xiàn)狀（打破部門(mén)信息墻）?提升合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)部門(mén)合作審計(jì)對(duì)象的選取維度可以從業(yè)務(wù)場(chǎng)景、主體類(lèi)型、處理環(huán)節(jié)、信息類(lèi)型、應(yīng)用形態(tài)、制度等方面出發(fā)。?業(yè)務(wù)場(chǎng)景：網(wǎng)絡(luò)支付、本地生活、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物等?主體類(lèi)型：消費(fèi)者（C端）、員工、供應(yīng)商、注冊(cè)用戶、會(huì)員用戶等?處理環(huán)節(jié)：收集、使用、加工、存儲(chǔ)、對(duì)外提供、刪除、自動(dòng)化決策?信息類(lèi)型：個(gè)人信息、敏感個(gè)人信息、人臉信息等?應(yīng)用形態(tài)：網(wǎng)頁(yè)、APP、小程序、SDK、柜臺(tái)、電話、客服?制度：個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估制度、個(gè)人信息主體權(quán)利響應(yīng)制度等?其它風(fēng)險(xiǎn)因素也是值得考量的的要點(diǎn)之一：?個(gè)人信息處理活動(dòng)的特點(diǎn)?法律、行政法規(guī)的規(guī)定（法律責(zé)任、責(zé)任類(lèi)型）?執(zhí)法情況（頻次、力度、對(duì)業(yè)務(wù)的潛在影響）?同行整體水平?新聞?shì)浨?過(guò)往風(fēng)險(xiǎn)事件?對(duì)個(gè)人信息主體權(quán)益的影響程度7.審計(jì)依據(jù)原文參考：《個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法》第二條:在中華*****境內(nèi)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)，適用本辦法。本辦法所稱個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)。c)審計(jì)需融合技術(shù)工具，提升覆蓋廣度、深度與效率，應(yīng)對(duì)海量數(shù)據(jù)處理挑戰(zhàn)。

    如姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、住址、通信通訊聯(lián)系方式、通信記錄和內(nèi)容、賬號(hào)密碼、財(cái)產(chǎn)信息、征信信息、行蹤軌跡、住宿信息、**生理信息、交易信息等。判定某項(xiàng)信息是否屬于個(gè)人信息,應(yīng)考慮以下兩條路徑:一是識(shí)別,即從信息到個(gè)人,由信息本身的特殊性識(shí)別出特定自然人,個(gè)人信息應(yīng)有助于識(shí)別出特定個(gè)人。二是關(guān)聯(lián),即從個(gè)人到信息,如已知特定自然人,由該特定自然人在其活動(dòng)中產(chǎn)生的信息(如個(gè)人位置信息、個(gè)人通話記錄、個(gè)人瀏覽記錄等)即為個(gè)人信息。符合上述兩種情形之一的信息,均應(yīng)判定為個(gè)人信息。表。參考《GB/T35273—2020信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》附錄B個(gè)人敏感信息舉例個(gè)人敏感信息是指一旦泄露、非法提供或?yàn)E用可能危害人身和財(cái)產(chǎn)安全,極易導(dǎo)致個(gè)人名譽(yù)、身心**受到損害或歧視性待遇等的個(gè)人信息。通常情況下,14歲以下(含)兒童的個(gè)人信息和涉及自然人隱私的信息屬于個(gè)人敏感信息?？蓮囊韵陆嵌扰卸ㄊ欠駥儆趥€(gè)人敏感信息:泄露:個(gè)人信息一旦泄露,將導(dǎo)致個(gè)人信息主體及收集,使用個(gè)人信息的**和機(jī)構(gòu)喪失對(duì)個(gè)人信息的控制能力,造成個(gè)人信息擴(kuò)散范圍和用途的不可控。某些個(gè)人信息在泄漏后。隱私信息管理將成為單獨(dú)的審計(jì)維度，企業(yè)需要重新評(píng)估現(xiàn)有控制措施與新標(biāo)準(zhǔn)。南京金融信息安全產(chǎn)品介紹

評(píng)估數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)權(quán)限控制等安全措施是否到位，形成 “風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單”。深圳個(gè)人信息安全報(bào)價(jià)

    三是運(yùn)維端通過(guò)統(tǒng)一管控平臺(tái)集中管理，減少50%運(yùn)維人力投入。實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)顯示，該方案可將數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生率壓降至，漏洞響應(yīng)效率提升70%，在滿足等保，實(shí)現(xiàn)安全防護(hù)與成本控制的**優(yōu)平衡。《全球制造業(yè)企業(yè)信息安全技術(shù)和管理實(shí)踐心得》王思遠(yuǎn)某全球汽車(chē)零部件企業(yè)信息安全負(fù)責(zé)人某全球汽車(chē)零部件企業(yè)信息安全技術(shù)體系以“分步實(shí)施、急用先行”為原則，構(gòu)建了覆蓋規(guī)劃、設(shè)計(jì)、落地的全生命周期防護(hù)框架。體系基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)安全框架，打造6橫4縱安全技術(shù)架構(gòu)，從終端、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、控制和物理6個(gè)維度進(jìn)行分層部署縱深防御能力，并通過(guò)紅黃綠藍(lán)分區(qū)分域策略實(shí)現(xiàn)差異化管控。分區(qū)分域設(shè)計(jì)是企業(yè)預(yù)防外部攻擊和內(nèi)部數(shù)據(jù)泄密的**措施：紅區(qū)（研發(fā)）采用物理隔離與嚴(yán)格審批審計(jì)機(jī)制，保障絕密數(shù)據(jù)安全；黃區(qū)（生產(chǎn)）通過(guò)防火墻、VDI和堡壘機(jī)實(shí)現(xiàn)邏輯隔離，平衡效率與安全，管控機(jī)密數(shù)據(jù)，保障生產(chǎn)系統(tǒng)不會(huì)遭受勒索攻擊；綠區(qū)（辦公）以效率優(yōu)先為主，通過(guò)事前防御+事中監(jiān)控+事后審計(jì)機(jī)制，對(duì)秘密數(shù)據(jù)外發(fā)進(jìn)行管控。針對(duì)生產(chǎn)環(huán)境特殊風(fēng)險(xiǎn)，部署微隔離方案限制機(jī)臺(tái)設(shè)備東西向威脅擴(kuò)散，并設(shè)置安全隔離區(qū)對(duì)新入網(wǎng)設(shè)備進(jìn)行威脅監(jiān)測(cè)，阻斷帶毒入網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。深圳個(gè)人信息安全報(bào)價(jià)